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上海證監(jiān)局:將對(duì)摩根士丹利證券、長(zhǎng)江保薦開展現(xiàn)場(chǎng)檢查

2023-07-31 21:21:57 來源:鈦媒體


【資料圖】

7月31日消息,為貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”制度,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,公司代表對(duì)抽取過程進(jìn)行了全程監(jiān)督,雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象共兩家,分別為:摩根士丹利證券(中國(guó))有限公司、長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司。上海證監(jiān)局表示,下一步將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求,對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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